【资料图】
1月3日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”或“协会”)发布了2022年私募基金登记备案综述。据中基协介绍,2022年不断优化私募基金登记备案工作机制,进一步明确标准、规范流程、强化监督,有力促进私募基金行业提质增效、服务高质量发展。
在优化登记备案标准和流程方面,一是发布机构登记申请材料清单,更新私募基金备案关注要点,发布登记备案办事指南;二是总结登记备案工作中的新情况、新问题,发布登记备案典型案例,便利行业查询解读;三是建立登记备案“好差评”机制,根据评价结果回访核实,对情况清楚、诉求合理的反馈建议督导解决。
值得注意的是,对于登记备案典型案例,2022年4月及9月,中基协曾先后发布三批管理人登记备案公示案例,阐释团队专业胜任能力不足、机构股权代持或股权结构不清晰、实际控制人不任职且无行业经验等中止办理和不予登记情形,公示“壳基金”、“借道”私募基金进行监管套利、与“黑中介”联合开展违规业务等情形,引导行业合规运营。
整体来看,中基协数据显示,2022年,管理人登记办理通过1280家、中止224家、不予登记2家;基金备案方面,私募基金备案办理通过34348只;办理通过产品重大事项变更53714单、基金清算15902只。
截至2022年末,存续私募证券投资基金92754只,规模5.56万亿元;2022年新备案私募证券投资基金25617只,备案规模2399.01亿元。存续私募股权投资基金31550只,规模10.94万亿元;2022年新备案私募股权投资基金3330只,备案规模2445.58亿元。存续创业投资基金19354只,规模达2.83万亿元;2022年新备案创业投资基金5395只,备案规模2020.00亿元。
与此同时,中基协坚持私募基金行业“扶优限劣”:一是持续推进私募基金差异化自律管理。专人专岗服务创业投资基金备案,2022年以来累计办理通过创投基金“反向挂钩”申请631单、配合财税55号文累计办理创投税收优惠申请224单。二是对承担国家产业或区域战略实施等重点基金主动做好政策沟通、专项辅导、绿色通道等服务,支持私募基金在服务国家战略、推动创新驱动发展和经济转型升级等方面发挥积极作用。三是疫情期间发布优化服务问答,积极支持地方防疫及复工复产。四是征集私募监督员、委员单位等机构意见,解决一批急难愁盼问题。推动股权创投基金向投资者实物分配股票试点、私募证券基金管理人与券商交易系统对接试点。五是协会官网上线私募基金咨询自助查询系统,实现行业自助查询登记备案政策知识库服务。六是持续打击买“壳”卖“壳”,严厉打击“黑中介”。深挖“祺瑞府”等4家黑中介关系图谱,持续曝光其违法违规行为,强化地方证监局、金融局一线监督和联合治理,及时注销涉事机构,持续压减壳资源价值直至“归零”。
与此同时,中基协稳妥有序清理风险机构,强化投资者保护。2022年对803家私募管理人开展自律检查,注销私募管理人2217家,其中,主动注销管理人数量为去年同期的2.2倍,“出大于进”的结构调整趋势进一步巩固。对48家机构、78名基金从业人员作出纪律处分,分层分类处置初见成效。
2022年以来,我国私募基金管理人结构进一步优化。截至2022年末,协会登记的存续私募基金管理人23667家,同比下降3.8%;其中,私募证券投资基金管理人9022家,同比下降0.5%,私募股权及创投基金管理人14303家,同比下降4.7%。百亿私募基金管理人397家,同比增长1.5%;其中,百亿私募证券基金管理人113家、私募股权及创投基金管理人268家,同比分别下降1.2%、增长3.9%。管理规模为零的机构占比8.6%,较去年底减少4.5个百分点;管理规模在1000万以下的机构占比27.1%,较去年底减少3.9个百分点。
外资私募证券基金管理人达到38家,管理规模672.84亿元,母公司所在地覆盖北美、亚欧非等主要资本市场。私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工18.30万人,其中取得基金从业资格的员工15.69万人。
中基协表示,私募基金稳健发展,为增加直接融资、促进创新资本形成、支持科技创新和产业结构调整发挥的作用日益凸显。截至2022年三季度末,私募基金持有股票市值3.26万亿元,占A股流通市值的5.1%;持有债券市值5185.47亿元,占债券市场总市值的0.4%。新增股权投资8219亿元,相当于公开市场股权融资总量的76%、同期社会融资规模增量的3%;在投股权项目本金8.05万亿元,同比增长9.5%。创业投资基金新增投资中,前五大投资行业均为战略新兴行业,合计项目数量和本金占比均超过70%,半导体投资增长尤为突出。注册制以来,科创板、创业板、北交所新上市公司中,私募基金支持率分别为89%、57%、100%。
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